密码公司因非法进行比特币交易被罚款100万美元

  • A+
所属分类:行情
摘要

美国商品期货交易委员会(CFTC)刚刚打赢了一场官司。去年9月,该委员会曾向美国哥伦比亚地区法院(US District Court of Columbia)提起诉讼,起诉一家名为1pool Ltd.的公司及其首席执行官帕特里

美国商品期货交易委员会(CFTC)刚刚打赢了一场官司。去年9月,该委员会曾向美国哥伦比亚地区法院(US District Court of Columbia)提起诉讼,起诉一家名为1pool Ltd.的公司及其首席执行官帕特里克?布伦纳(Patrick Brunner)涉嫌进行非法零售商品交易。该公司似乎没有遵守规定和在期货交易委员会(FCM)登记的必要程序,逃避了政府机构的监管。同意令由区域法院发出,并在其网站上公布。

根据该决定,1pool被罚款17.5万美元,目前要求退还所有获得的利润,目前估计为24.6万美元。他们还被要求将所有用于开户的钱返还给以前的客户,总计约93比特币(BTC),约合57万美元。该手术总共花费了该公司近100万美元。

至于这一决定背后的原因,论证继电器假设通过接受比特币进入设定的业务关系,分为德定义CFTC,各方在这种事务必须符合所需的监管和监督的政府机构为了保证知道客户什么法规和遵守反洗钱的法律。

中介机构应该注意到,他们将被CFTC追究责任,因为他们没有遵守注册要求,没有执行对保护美国客户和我们的市场至关重要的政策和程序。通过该司的银行保密工作队,执法部门将继续调查和起诉这类违法行为。

CFTC执行董事麦克唐纳(James McDonald)

1pool还被美国证券交易委员会(SEC)起诉,称其利用比特币(BTC)融资进行证券掉期交易,违反了联邦证券法,未在全国交易所登记掉期交易,且未按要求登记为证券掉期交易商。关于这一程序的决定仍然悬而未决。

—-

编译者/作者:马小惠

玩币族申明:我们将尊重作者/译者/网站的版权,促进行业健康发展,如有错误或不完整之处请与我们联系。

发表评论

:?: :razz: :sad: :evil: :!: :smile: :oops: :grin: :eek: :shock: :???: :cool: :lol: :mad: :twisted: :roll: :wink: :idea: :arrow: :neutral: :cry: :mrgreen: