商品期货交易委员会主席:分布式账本技术(DLT)可以促进监管自动化

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译者:玩币族Sally 随着金融科技发展对金融业务模式的持续影响,一位高调的金融监管人士认为,它还可以被用来更有效地执行衍生品监管。 美国商品期货交易委员会(CFTC)主席J. Chris

商品期货交易委员会主席:分布式账本技术(DLT)可以促进监管自动化

译者:玩币族Sally

随着金融科技发展对金融业务模式的持续影响,一位高调的金融监管人士认为,它还可以被用来更有效地执行衍生品监管。

美国商品期货交易委员会(CFTC)主席J. Christopher Giancarlo本周三在乔治敦大学(Georgetown University)举行的“金融科技周”(D.C. Fintech Week)会议上发表讲话时,重点介绍了分布式账本技术(DLT)以及如何实现衍生品市场监管的自动化。

定量监管

Giancarlo认为,基于分布式账本技术的定量监管可以帮助监管机构更有效地监管市场,同时节省成本。结合机器学习算法,它可以用来识别高风险交易或未被识别的交易漏洞。此外,CFTC主席指出,量化监管可能会使关键信息标准化,并与市场参与者(包括监管者)实现信息共享。

Giancarlo解释称,“我们还可以设想,有一天,监管手册将数字化,合规性管理也将越来越自动化,智能合约将纳入企业运营,监管报告将通过实时DLT网络来完成”。“商品期货交易委员会的基础设施将有能力传达监管要求,并对系统获得的数据进行分析”。

这番言论发表之际,全球金融监管机构正试图将监管步伐与金融科技创新的速度相匹配。正如Giancarlo所言,CFTC正在研究一种积极的监管形式,能够应对新技术带来的实时挑战。他在提到上述挑战时特别提到了去中心化市场和该技术消除中介的潜力。

Giancarlo证实,CFTC“有能力跟上那些试图欺诈、扭曲或操纵市场的人的步伐”,暗示CFTC可能已经开始建立将衍生品市场监管自动化的系统。

数字化监管规则和实时数据报告

Giancarlo强调他们的机器学习和DLT系统将能够实现规则和法规的数字化,以及实时获取、处理和分析数据。将商品期货交易委员会(CFTC)纳入这一技术领域,将使其能够根据报告分析数据。这将进一步使管理机构能够研究某些规定的影响并对其中不合理的部分进行修改,以确保取得最佳监管结果。

Giancarlo设想,“我们可能能够衡量这些监管对真实世界产生的影响及结果,以及在满足监管目标方面取得的成功,而不是依赖于一成不变的规则和法规,而不知道它们会在市场上带来什么后果或结果”。

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